다음달부터 일반 고객을 상대로한 증권사 영업직원들의 과당매매 권유에 대한 제재조치가 강화된다.선행매매 행위도원천봉쇄된다.

증권업협회와 금융감독원,증권사들은 17일 이같은 내용의증권사영업행위준칙 세부방안을 마련,다음달부터 시행하기로 했다.

이에 따르면 증권사 영업직원이 약정을 높이려고 투자목적에서 벗어나 고객에게 빈번한 거래를 유도하는 등의 과도한매매권유 행위를 최대한 막기로 했다.이를 위해 고객에게 잔고조회 우편통지시 설문을 첨부해 과당매매 여부를 파악하고,이같은 행위가 확인된 직원에 대해서는 제재하기로 했다.

고객에게는 투자목적 기재서를 반드시 작성토록 해 성향,투자경험,투자금액 원천 등을 파악하고,고객의 투자성향에 따라 적절한 투자권유서비스를 할 수 있도록 했다.

또 선행매매 행위를 방지하기 위해 자산운용담당 부서와 법인 부서간 통화를 녹취하는 등의 방법으로 대처할 방침이다.

선행매매 행위란 고객으로부터 대량주문을 받을 경우 이의집행에 앞서 미리 해당 증권을 매수해 이익을 취하거나,대량 매도주문을 받았을 때 자기보유 증권을 미리 처분해 가격하락을 회피하는 상품운용을 의미한다.



문소영기자 symun@